Departamento de justiça forex investigação

O DOJ está conduzindo uma investigação criminal na negociação Forex do JPMorgan.

CEO do JPMorgan, Jamie Dimon. Reuters O Departamento de Justiça está conduzindo uma investigação criminal sobre o mercado de câmbio do JPMorgan Chase.

O banco deu aviso desta investigação em um documento do governo divulgado segunda-feira.

Aqui está o que diz:

O DOJ está conduzindo uma investigação criminal, e várias autoridades reguladoras e civis, incluindo reguladores bancários dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC"), a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) e outras autoridades governamentais estrangeiras estão conduzindo investigações civis, com relação ao negócio de comércio exterior da empresa ("FX"). Essas investigações estão focadas nas atividades de negociação de câmbio à vista da Firma, bem como nos controles aplicáveis ​​a essas atividades. O Escritório continua a cooperar com essas investigações e atualmente está envolvido em discussões com o DOJ, e várias autoridades reguladoras e de execução civil, sobre a resolução de suas respectivas investigações relacionadas à Empresa. Não há garantia de que tais discussões resultarão em acordos.

Desde novembro de 2013, várias ações coletivas foram impetradas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos do Distrito Sul de Nova York contra diversos corretores de câmbio, incluindo o Escritório, por supostas violações das leis antitruste federais e estaduais e pelo enriquecimento sem justa em uma suposta conspiração para manipular as taxas de câmbio informadas no serviço WM / Reuters. Em março de 2014, os autores apresentaram uma ação coletiva consolidada e alterada.

Em outro lugar do processo, o banco revelou que, nos últimos meses, houve uma maior disposição entre os reguladores de acusações criminais contra os bancos em geral. Ele disse que essas investigações tiveram "consequências colaterais significativas" para os bancos, incluindo perder clientes ou ser proibido de vender certos produtos.

Eles não são ótimos para os preços das ações também.

O JPMorgan também divulgou que suas perdas estimadas resultantes de processos judiciais poderiam totalizar entre US $ 0 e US $ 5,9 bilhões até o último dia 20 de setembro. No entanto, em certos casos, a empresa reconhece que não pode estimar quanto poderia perder.

Notícias da Justiça.

Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.

Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-ação de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.

Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.

“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete gritante de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.

"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio entre o dólar e o euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares em transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”

"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.

“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente, encarregado McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”

De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euros do Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - autodenominados membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.

Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.

O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação criminal de conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:

O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;

O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;

O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.

O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu a investigação da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.

Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude de uma única conta relacionada a um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.

De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como revendedores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.

Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.

Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.

Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos anteriormente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.

Notícias da Justiça.

Primeiro apelo individual em investigação em andamento.

Uma corretora de câmbio de moeda estrangeira (FX) se declarou culpada de participar de uma conspiração de fixação de preços no mercado de câmbio, anunciou hoje o Departamento de Justiça.

De acordo com a informação de uma contagem apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, Jason Katz era um revendedor de moedas da Europa Central, Oriental e Africana (CEEMEA) nas mesas FX de Nova York de três sucessivas instituições financeiras. instituições. De aproximadamente janeiro de 2007 até julho de 2013, os revendedores Katz e FX em instituições concorrentes conspiraram para suprimir e eliminar a concorrência, fixando preços em moedas do CEEMEA, em violação do Sherman Act, 15 U. S.C. § 1. Como parte dessa conspiração, Katz e seus co-conspiradores manipularam os preços em uma plataforma eletrônica de negociação de FX através da criação de negócios não-fidedignos, coordenaram a colocação de ofertas e ofertas nessa plataforma e concordaram com os preços da moeda. citar clientes específicos, entre outras condutas. Sob seu acordo, Katz concordou em cooperar com a investigação em andamento do departamento no mercado de câmbio.

"Esses conspiradores se envolveram em conluio flagrante e conseguiram manipular as taxas de câmbio para várias moedas a seu favor", disse o vice-procurador-geral assistente Brent Snyder, da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça. “Conspirações como essa prejudicam a integridade de nossos mercados financeiros, e a Divisão Antitruste está comprometida em garantir que elas sejam perseguidas e punidas.”

“O Departamento de Inspeção Geral da Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC OIG) tem o prazer de se juntar à Divisão Antitruste e a nossos colegas de aplicação da lei na investigação de fixação de preços no mercado de câmbio”, disse o inspetor-geral interino Frederick W. Gibson. FDIC OIG. “Estamos comprometidos em nossos esforços para garantir que aqueles que buscam minar a integridade do setor de serviços financeiros sejam responsabilizados”.

Katz é o primeiro indivíduo a se declarar culpado como resultado da investigação em andamento do departamento sobre crimes antitruste e fraude no mercado de câmbio, e o terceiro indivíduo a ser cobrado. Em 20 de maio de 2015, quatro grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC e Royal Bank of Scotland plc - se declararam culpados no nível dos pais e concordaram em pagar coletivamente mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais por sua participação em uma conspiração antitruste para manipular o preço de dólares e euros trocados no Mercado de FX. Um quinto banco, o UBS AG, se confessou culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e concordou em pagar uma penalidade de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-ação de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR. Em 20 de julho de 2016, as acusações de fraude foram apresentadas pela Divisão Criminal do Departamento de Justiça contra dois executivos da FX por conspirarem para fraudar um cliente de seu banco por meio de um esquema inicial.

Essa investigação antitruste está sendo conduzida pelo escritório de Nova York da Divisão Antitruste com a assistência do FDIC OIG e do Departamento de Operações do FBI em Washington. A Seção de Fraude da Divisão Criminal também forneceu assistência substancial nessa questão.

HSBC pagará US $ 101,5 milhões para acertar a investigação sobre os EUA.

O HSBC pagará US $ 101,5 milhões (73 milhões de libras) para resolver uma investigação norte-americana sobre fraude monetária, anunciou esta noite.

Como parte do acordo, o maior banco do Reino em ativos entrará em um acordo de acusação diferido de três anos (DPA) com o Departamento de Justiça dos EUA, resolvendo sua investigação sobre a conduta no negócio de mercados globais do credor. durante 2010 e 2011, o HSBC disse em um comunicado.

A multa é a mais recente de uma série de ações de autoridades de ambos os lados do Atlântico contra seu braço de comércio de divisas.

Investigações que já consideraram Mark Johnson, um ex-executivo de operações cambiais, culpado de fazer frente ao negócio de um cliente. Outro ex-executivo, Stuart Scott, está atualmente lutando contra uma tentativa de extraditá-lo para os EUA para enfrentar acusações que ele nega.

O pagamento de hoje inclui uma multa de US $ 63,1 milhões e restituição de US $ 38,4 milhões, embora o HSBC tenha dito que o pagamento foi reduzido em 15% por causa de sua cooperação com a investigação. Não terá efeito nos resultados do ano inteiro do banco, com vencimento em 20 de fevereiro, já que o dinheiro já foi reservado em anúncios anteriores.

O HSBC também tomará "medidas adicionais para melhorar seu programa de conformidade de mercados globais e controles internos". bem como cooperar plenamente com os reguladores e a aplicação da lei.

Essas etapas adicionais incluem a implementação de algoritmos para gerenciar o risco em torno de pedidos de referência, atualizar suas políticas de funcionários e contratar firmas externas para monitorar seus negócios.

O último DPA do banco vem pouco mais de um mês depois de um acordo similar com o Departamento de Justiça sobre acusações de lavagem de dinheiro ter terminado após cinco anos. A DPA anterior começou em 2012, quando o HSBC pagou às autoridades norte-americanas US $ 1,9 bilhão em multas.

O HSBC já pagou milhões em multas por má conduta em suas operações de câmbio. Em novembro de 2014, ela pagou 216 milhões de libras, juntamente com vários outros bancos, para a Financial Conduct Authority do Reino Unido, juntamente com 275 milhões de dólares para a Commodity Futures Trading Commission dos EUA.

No ano passado, o HSBC também pagou US $ 175 milhões para a Reserva Federal dos EUA, "práticas inseguras e insalubres". no comércio de câmbio.

Serious Fraud Office lança investigação criminal sobre manipulação de forex.

Investigação sobre alegações Os banqueiros de Londres manipularam referências importantes em busca de lucro.

Ben Chu @Benchu_ Segunda 21 Julho 2014 16:15 BST.

O Online Independente.

Sun sobe sobre a cidade de Londres, em 25 de fevereiro de 2010, em Londres GETTY IMAGES.

O Serious Fraud Office (Escritório de Fraudes Graves) lançou uma investigação criminal sobre alegações de que banqueiros londrinos fraudaram as principais referências de divisas para obter lucro, anunciou a agência hoje.

Os comerciantes considerados culpados de manipular ilegalmente o mercado monetário de US $ 5,3 trilhões por dia podem ser presos e as instituições bancárias para as quais trabalham também podem enfrentar processos judiciais.

O Departamento de Justiça dos EUA anunciou sua própria investigação sobre a suposta manipulação do mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões por dia em outubro passado. Ao mesmo tempo, a Financial Conduct Authority, a principal entidade reguladora financeira da Grã-Bretanha, iniciou uma investigação. Os cães de guarda do mercado na Europa e na Ásia também estão envolvidos. O SFO entende ter coletado informações por vários meses antes de iniciar formalmente sua investigação.

Fontes da SFO disseram que estão trabalhando em estreita colaboração com outras agências, tanto no Reino Unido quanto no exterior, embora tenham enfatizado que a decisão sobre a aplicação de acusações criminais não depende do resultado de investigações paralelas.

No início deste ano, o Banco da Inglaterra se envolveu no caso dos estrangeiros, depois que os operadores alegaram que funcionários da Threadneedle Street haviam sido informados de suas práticas em uma série de reuniões de inteligência de mercado em restaurantes de alto padrão em Londres. O Banco Mundial negou que conspirasse ou sancionasse a manipulação, mas em março o Banco suspendeu um funcionário por não seguir as diretrizes de encaminhamento de informações e seu tribunal decidiu nomear Lord Grabiner QC para investigar as alegações.

Ross McEwan, diretor-executivo do Royal Bank of Scotland, disse na semana passada que os custos do setor forex poderiam acabar superando os custos do escândalo da taxa Libor. "Infelizmente, tenho a sensação de que este é um tipo de caso Libor novamente", disse McEwan. “A diferença é que não nos sentamos e negamos. Entramos nisso e estamos fazendo a investigação de mãos dadas com as autoridades ”. O RBS foi multado em 35 milhões de libras por abusos do Libor. No total, os bancos em todo o mundo pagaram mais de US $ 6,5 bilhões em multas relacionadas ao caso.

O SFO não divulgou detalhes das alegações específicas de manipulação de moeda sob investigação, mas o Departamento de Justiça dos Estados Unidos está examinando se comerciantes de diferentes bancos conspiraram para compartilhar informações sobre o spread que estavam cobrando de grandes investidores e se estavam negociando antes de fazer pedidos de clientes. mercados movidos, uma prática conhecida como “front-running”.

Cerca de três dúzias de traders de 10 bancos multinacionais já foram demitidos ou demitidos por suposta manipulação de forex.

O mercado de câmbio tem um volume diário de faturamento de cerca de US $ 5,3 trilhões e a cidade de Londres tem 40% de participação no mercado mundial de câmbio.

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